首頁 > 香港登尼特公司介紹 > 香港金融牌照申請說明書

香港金融牌照申請說明書

更新日期:2019-10-29 16:17:56    來源:www.tannet-group.com流覽次數:60次

有意投資香港開辦證券及期貨巿場的客戶,可以申請由香港證監會負責管理及批核的十種香港金融牌照。以匹配自己的業務要求,大多數的投資者都要申請一種或兩種的香港金融牌照為主。

根據《證券及期貨條例》,每一持牌申請證券牌照機構只需單一香港金融牌照以進行不同種類的受規管活動。《證券及期貨條例》下的十項受規管活動是︰
1 – 證券交易(Dealing in securities)
2 – 期貨合約交易(Dealing in futures contracts)
3 – 杠杆式外匯交易(Leveraged foreign exchange trading)
4 – 就證券提供意見(Advising on securities)
5 – 就期貨合約提供意見(Advising on futures contracts)
6 – 就申請證券牌照機構融資提供意見(Advising on corporate finance)
7 – 提供自動化交易服務(Providing automated trading services)
8 – 提供證券保證金融資(Securities margin financing)
9 – 提供資產管理(Asset management)
10 – 提供信貸評級服務(Providing credit rating services)
申請香港金融牌照之證券牌照機構可獲發牌從事一項或多項受規管活動,但該申請香港金融牌照機構執行的不同職能之間須有充份的劃分、不存在利益衝突和其他妨礙持牌人執行多種職務的監管性規定。

香港金融牌照基本申請資格
1、為了取得香港證監會牌照,申請香港金融牌照的機構將需要任命至少兩名負責人員監督各項已獲發牌而進行的受規管活動,且負責人員中至少有一名董事必須為積極參與或負責直接監督申請證券牌照機構已獲發牌的受規管活動的董事(稱之為執行董事)。
2、每一位以個體身份形式出現的執行董事必須獲香港證監會認可為負責人員。
3、負責人員必須能勝任工作,並在申請證券牌照機構中有足夠的權力以執行各項活動。
4、負責人員的多重職務之間不得存在任何利益衝突或保密的事宜。
5、相關負責人員中至少有一名應可時刻監督各項活動,至少有一名負責人員必須居住於香港。
6、持牌申請證券牌照機構屬提供零售服務之股票或期貨經紀,至少有兩名負責人員將須居住於香港。
7、任何代表申請證券牌照機構進行受規管活動的個人將被要求獲發牌為該申請證券牌照機構的持牌代表。
8、任何個人必須使香港證監會信納其為獲發牌的適當人選,且該牌照的發出將不會損害投資公眾的利益。
9、獲發牌的代表可獲認可為一個以上持牌申請證券牌照機構的代表。

如有任何香港金融牌照的問題,歡迎隨時聯絡我們。香港852-27826888, 852-27837688深圳 86-755-82143181或訪問香港網站 www.hk-company.com 集團總網站 www.tannet-group.com .謝謝!

返回首頁     返回上頁
公司註冊| 商標註冊| 年報稅報| 條碼申請| 集團招聘 | 員工互動 | 服務聲明 | 保密條款 | 網站地圖 | 聯繫我們
諮詢電話:香港 852-27826888  中國總機 400-880-8199   馬來西亞電話 603-21418908
登尼特集團 製作維護  登尼特集團 版權所有